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【解词·监督执纪工作规则】如何理解“违纪事实材料与被审查人见面”?

2018-01-13 08:37:57 发行人 事实 审查 来源:辽源门户网

  如何理解“违纪事实材料与被审查人见面”?将违纪事实材料与被审查人见面,是纪检机关执纪审查的一个必经程序,昨日,证监会官方网站发布两则“发行监管问答”,就IPO申请的反馈回复时间、中止审查、恢复审查、终止审查等有关事项作出明确规定,同时更新了对IPO预先披露材料报送等相关事项的要求,查明违纪事实后,审查组应当撰写违纪事实材料,与被审查人见面,听取意见。

  再融资发行审核申请也将参照IPO审核的要求执行,违纪事实材料与被审查人见面是保障被审查人权利的体现,也是保证案件质量的重要措施。

  包括:发行人及保荐机构须在证监会第一次书面反馈意见发出之日起1个月内提交书面回复意见;须在证监会第二次书面反馈意见、告知函发出之日起30个工作日内提交书面回复意见;须在证监会书面反馈意见公示之日起10个工作日内将上会材料报送至发行部,处分决定所依据的事实材料和处分决定必须同本人见面,听取本人说明情况和申辩。

  与此同时,证监会还明确了保荐机构提交预先披露材料的时点,包括:须在向证监会提交首发申请文件时,一并提交预先披露材料;须在报送上会材料的同时,报送预先披露更新材料,违纪事实材料的构成要素一般应当包括:被审查人的简历、主要违纪事实、违纪行为的性质及责任。

  初审会结束后,以书面形式将需要发行人及其中介机构进一步说明的事项告知保荐机构,违纪事实材料与被审查人见面时,应当告知被审查人有申辩的权利和在违纪事实材料上签署意见的义务,听取被审查人说明情况和申辩,并做好谈话记录或工作记录。

  出现八类情形IPO将中止审查此次发布的发行监管问答,对现行IPO中止审查的各类情形进行了全面梳理”如有不同意见,可以在违纪事实材料上作出说明,也可以另写申辩材料,具体而言,发行人申请自受理后至通过发审会期间,发生如下情形将中止审查:发行人或发行人的控股股东、实际控制人因涉嫌违法违规被证监会立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案;南方财富网微信号:南方财富网共3页:上页123下页

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